{"text_format":"1","workbook":"xlsx","n_sheets":2,"sheets":["AML Report","Sheet2"],"not_rendered":{"charts":0,"images":1,"macros":1,"external_links":0,"defined_names":5,"comments":0,"pivot_tables":0},"unopened":[],"bounds":{"document_bytes":16777216,"sheet_cells":100000,"rows_first":2000,"rows_last":500,"rows_between":2000,"halvings":0,"cell_chars":16384,"cell_head_chars":4096},"cells_cut":0,"cells_raw":0,"read":"whole","date_system":"1900"}

{"sheet":"AML Report","index":0,"n_rows":119,"n_cols":5,"rows_kept":119,"cut":false,"hidden":false,"merged":[[54,1,55,1],[65,1,66,1],[74,1,76,1],[14,1,14,4],[18,1,18,4],[30,1,30,4],[34,1,34,4],[38,1,38,4],[15,1,17,1],[25,1,26,1],[27,1,29,1],[31,1,33,1],[35,1,37,1],[58,1,58,4],[62,1,62,4],[60,1,60,4],[67,1,67,4],[23,2,23,3],[24,2,24,3],[26,2,26,4],[35,2,35,3],[36,2,36,4],[37,2,37,4],[39,2,39,3],[117,1,119,1],[3,1,3,4],[15,2,15,3],[16,2,16,4],[17,2,17,4],[19,2,19,3],[20,2,20,3],[21,2,21,3],[22,2,22,3],[86,1,89,1],[104,1,105,1],[99,1,100,1],[109,1,110,1],[114,1,115,1],[88,2,88,4],[89,2,89,4],[90,2,90,3],[91,2,91,3],[71,1,71,4],[77,1,77,4],[94,1,94,4],[116,1,116,4],[78,1,81,1],[39,1,41,1],[40,2,40,4],[41,2,41,4],[27,2,27,3],[28,2,28,4],[29,2,29,4],[31,2,31,3],[32,2,32,4],[33,2,33,4],[54,2,54,4],[48,2,48,3],[49,2,49,3],[50,2,50,3],[51,2,51,3],[52,2,52,3],[53,2,53,3],[42,2,42,4],[43,2,43,3],[44,2,44,3],[45,2,45,3],[46,2,46,3],[47,2,47,3],[61,2,61,3],[63,2,63,3],[64,2,64,3],[65,2,65,4],[66,2,66,4],[68,2,68,3],[55,2,55,4],[56,2,56,3],[57,2,57,3],[59,2,59,3],[76,2,76,4],[78,2,78,3],[80,2,80,4],[81,2,81,4],[82,2,82,3],[69,2,69,3],[70,2,70,3],[72,2,72,3],[73,2,73,3],[74,2,74,3],[75,2,75,4],[93,2,93,4],[92,1,93,1],[96,2,96,3],[97,2,97,3],[95,2,95,4],[83,2,83,3],[84,2,84,3],[85,2,85,4],[86,2,86,3],[87,2,87,4],[117,2,117,3],[118,2,118,4],[119,2,119,4],[25,2,25,4],[79,2,79,4],[92,2,92,4],[110,2,110,4],[111,2,111,3],[112,2,112,3],[113,2,113,3],[114,2,114,4],[115,2,115,4],[104,2,104,4],[105,2,105,4],[106,2,106,3],[107,2,107,3],[108,2,108,3],[109,2,109,4],[98,2,98,3],[99,2,99,4],[100,2,100,4],[101,2,101,3],[102,2,102,3],[103,2,103,3]]}
[]
[]
[]
[null,"التقرير السنوي بشأن مكافحة غسل الأموال وتمويل الإرهاب"]
[]
[null,"بيانات الجهة"]
[null,"اسم الجهة :"]
[null,"القطاع :"]
[null,"رقم الجهة لدى بورصة الكويت :"]
[null,"بيانات مسؤول المطابقة والالتزام"]
[null,"الاسم :"]
[null,"رقم الهاتف :"]
[null,"البريد الإلكتروني :"]
[]
[null,"أولاً: متطلبات مجموعة العمل المالي (فاتف)"]
[null,1,"هل يوجد لديكم دليل سياسات وإجراءات معتمد بشأن مكافحة غسل الأموال وتمويل الإرهاب؟"]
[null,null,"الأسباب (في حال كانت الإجابة \"لا\"):"]
[]
[null,"ثانياً: السياسات والإجراءات"]
[null,2,"تاريخ تزويد الهيئة بدليل السياسات والإجراءات المعتمد الخاص بكم."]
[null,3,"تاريخ اعتماد آخر تحديث لدليل السياسات والإجراءات الخاص بكم."]
[null,4,"هل يوجد لديكم دراسة معتمدة خاصة بتقييم المخاطر المتعلقة بمكافحة غسل الأموال وتمويل الإرهاب؟"]
[null,5,"تاريخ اعتماد آخر تحديث لدراسة تقييم المخاطر المتعلقة بمكافحة غسل الأموال وتمويل الإرهاب الخاصة بكم."]
[null,6,"كم يبلغ عدد الفروع و/أو الشركات التابعة داخل دولة الكويت؟"]
[null,7,"كم يبلغ عدد الفروع و/أو الشركات التابعة خارج دولة الكويت؟"]
[null,8,"يرجى تحديد موقع الفروع و/أو الشركات التابعة خارج دولة الكويت."]
[]
[null,9,"هل يوجد لديكم آلية معتمدة لتبادل المعلومات بين فروعكم و/أو الشركات التابعة داخل وخارج دولة الكويت؟"]
[null,null,"الأسباب (في حال كانت الإجابة \"لا\"):"]
[]
[null,"ثالثاً: تطبيق السياسات والإجراءات على فروع الشخص المرخص له والشركات التابعة له خارج دولة الكويت"]
[null,10,"هل يوجد لديكم آلية معتمدة ومتبعة للتأكد من تطبيق السياسات والإجراءات على فروعكم والشركات التابعة لكم خارج دولة الكويت؟"]
[null,null,"الأسباب (في حال كانت الإجابة \"لا\"):"]
[]
[null,"رابعاً: المبالغ النقدية"]
[null,11,"هل يوجد لديكم آلية معتمدة ومتبعة للتأكد من عدم قبول التعامل بالمبالغ النقدية السائلة مع العملاء؟"]
[null,null,"الأسباب (في حال كانت الإجابة \"لا\"):"]
[]
[null,"خامساً: العملاء"]
[null,12,"هل يوجد لديكم نموذج \"معرفة العميل\" معتمد؟"]
[null,null,"الأسباب (في حال كانت الإجابة \"لا\"):"]
[]
[null,13,"إحصائية من قاعدة بيانات الشخص المرخص له تتضمن الآتي:"]
[null,"أ","إجمالي عدد العملاء."]
[null,"ب","عدد العملاء السياسيين."]
[null,"ج","نسبة عدد العملاء السياسيين إلى إجمالي عدد العملاء.",null,{"$f":"IFERROR(E45/$E$44,\"\")","v":""}]
[null,"د","عدد العملاء من الهيئات والمؤسسات غير الهادفة للربح."]
[null,"هـ","نسبة عدد العملاء من الهيئات والمؤسسات غير الهادفة للربح إلى إجمالي عدد العملاء.",null,{"$f":"IFERROR(E47/$E$44,\"\")","v":""}]
[null,"و","عدد العملاء المستثمرين في أنشطة الاستثمار الجماعي."]
[null,"ز","نسبة عدد العملاء المستثمرين في أنشطة الاستثمار الجماعي إلى إجمالي عدد العملاء.",null,{"$f":"IFERROR(E49/$E$44,\"\")","v":""}]
[null,"ح","عدد العملاء الذين تم التعامل معهم دون مقابلتهم (من خلال ممثل قانوني)."]
[null,"ط","نسبة عدد العملاء الذين تم التعامل معهم دون مقابلتهم (من خلال ممثل قانوني) إلى إجمالي عدد العملاء.",null,{"$f":"IFERROR(E51/$E$44,\"\")","v":""}]
[null,"ي","عدد العملاء غير المقيمين."]
[null,"ك","نسبة عدد العملاء غير المقيمين إلى إجمالي عدد العملاء.",null,{"$f":"IFERROR(E53/$E$44,\"\")","v":""}]
[null,"ل","يرجى تحديد بلد الإقامة للعملاء غير المقيمين."]
[]
[null,"م","عدد العملاء الذين يملكون مصدر دخل غير الراتب."]
[null,"ن","نسبة عدد العملاء الذين يملكون مصدر دخل غير الراتب إلى إجمالي عدد العملاء.",null,{"$f":"IFERROR(E57/$E$44,\"\")","v":""}]
[null,"سادساً: الاعتماد على طرف ثالث للقيام بإجراءات العناية الواجبة تجاه العميل "]
[null,14,"هل يوجد لديكم إجراءات معتمدة في حال الاعتماد على طرف ثالث للقيام بإجراءات العناية الواجبة تجاه العميل؟"]
[null,"سابعاً: الاستحواذ"]
[null,15,"هل تمت أية عمليات استحواذ بالكامل أو جزئياً على مؤسسات مالية أخرى خلال السنة الماضية؟"]
[null,"ثامناً: مراجعة وتحديث السجلات"]
[null,16,"عدد العملاء الذين تم تحديث بياناتهم."]
[null,17,"نسبة عدد العملاء الذين تم تحديث بياناتهم إلى إجمالي عدد العملاء.",null,{"$f":"IFERROR(E64/$E$44,\"\")","v":""}]
[null,18,"يرجى إضافة توضيح حول العملاء الذين لم يتم تحديث بياناتهم."]
[]
[null,"تاسعاً: تقديم الإخطار عن العمليات المشتبه بها"]
[null,19,"عدد الإخطارات المحالة من الموظفين إلى مسؤول المطابقة والالتزام خلال السنة الماضية."]
[null,20,"عدد الإخطارات المقدمة إلى وحدة التحريات المالية الكويتية."]
[null,21,"عدد الإخطارات التي تم الرد عليها من قبل وحدة التحريات المالية الكويتية."]
[null,"عاشراً: الأشخاص المدرجة أسماؤهم على قائمة الأمم المتحدة"]
[null,22,"عدد القرارات الواردة من لجنة وزارة الخارجية لتنفيذ قرارات مجلس الأمن المتعلقة بالإرهاب وتمويله خلال السنة الماضية."]
[null,23,"عدد القرارات التي تم اتخاذ الإجراء اللازم بشأنها والواردة من لجنة وزارة الخارجية لتنفيذ قرارات مجلس الأمن المتعلقة بالإرهاب وتمويله خلال السنة الماضية."]
[null,24,"هل لديكم آلية للتعامل مع قرارات مجلس الأمن المتعلقة بالإرهاب وتمويله والتي تنشر على موقع الأمم المتحدة؟ "]
[null,null,"الأسباب (في حال كانت الإجابة \"لا\"):"]
[]
[null,"الحادي عشر: التدقيق"]
[null,25,"هل تم إعداد تقرير إدارة التدقيق الداخلي المعتمد بشأن مكافحة غسل الأموال وتمويل الإرهاب."]
[null,null,"يرجى إرفاق نسخة من التقرير (في حال كانت الإجابة \"نعم\")"]
[null,null,"الأسباب (في حال كانت الإجابة \"لا\"):"]
[]
[null,26,"عدد الملاحظات الواردة في تقرير إدارة التدقيق الداخلي."]
[null,27,"عدد الملاحظات الواردة في تقرير إدارة التدقيق الداخلي والتي تم تصويبها."]
[null,28,"يرجى إضافة توضيح حول الملاحظات الواردة في تقرير إدارة التدقيق الداخلي والتي لم يتم تصويبها."]
[]
[null,29,"هل تم إعداد تقرير مراقب الحسابات الخارجي المعتمد بشأن مكافحة غسل الأموال وتمويل الإرهاب."]
[null,null,"يرجى إرفاق نسخة من التقرير (في حال كانت الإجابة \"نعم\")"]
[null,null,"الأسباب (في حال كانت الإجابة \"لا\"):"]
[]
[null,30,"عدد الملاحظات الواردة في تقرير مراقب الحسابات الخارجي."]
[null,31,"عدد الملاحظات الواردة في تقرير مراقب الحسابات الخارجي والتي تم تصويبها."]
[null,32,"يرجى إضافة توضيح حول الملاحظات الواردة في تقرير مراقب الحسابات الخارجي والتي لم يتم تصويبها."]
[]
[null,"الثاني عشر: التدريب"]
[null,33,"إحصائية تتعلق بعدد الذين تلقوا تدريب بشأن مكافحة غسل الأموال وتمويل الإرهاب خلال السنة وفقاً للفئات التالية:"]
[null,"أ","عدد الموظفين."]
[null,"ب","عدد الموظفين الذين تلقوا التدريب."]
[null,"ج","نسبة الموظفين الذين تلقوا التدريب إلى إجمالي عدد الموظفين.",null,{"$f":"IFERROR(E98/$E$97,\"\")","v":""}]
[null,"د","يرجى تحديد تاريخ تلقي الموظفين التدريب (المذكورين في 33 ب)."]
[]
[null,"هـ","عدد المدراء."]
[null,"و","عدد المدراء الذين تلقوا التدريب."]
[null,"ز","نسبة عدد المدراء الذين تلقوا التدريب إلى إجمالي عدد المدراء.",null,{"$f":"IFERROR(E103/$E$102,\"\")","v":""}]
[null,"ح","يرجى تحديد تاريخ تلقي المدراء التدريب (المذكورين في 33 و)."]
[]
[null,"ط","عدد المدراء التنفيذيين."]
[null,"ي","عدد المدراء التنفيذيين الذين تلقوا التدريب."]
[null,"ك","نسبة عدد المدراء التنفيذيين الذين تلقوا التدريب إلى إجمالي عدد المدراء التنفيذيين.",null,{"$f":"IFERROR(E108/$E$107,\"\")","v":""}]
[null,"ل","يرجى تحديد تاريخ تلقي المدراء التنفيذيين التدريب (المذكورين في 33 ي)."]
[null,null," "]
[null,"م","عدد أعضاء مجلس الإدارة."]
[null,"ن","عدد أعضاء مجلس الإدارة الذين تلقوا التدريب."]
[null,"س","نسبة عدد أعضاء مجلس الإدارة الذين تلقوا التدريب إلى إجمالي عدد أعضاء مجلس الإدارة.",null,{"$f":"IFERROR(E113/$E$112,\"\")","v":""}]
[null,"ع","يرجى تحديد تاريخ تلقي أعضاء مجلس الإدارة التدريب (المذكورين في 33 ن)."]
[]
[null,"الثالث عشر: الإجراءات المتخذة لتنفيذ السياسات والإجراءات والضوابط الداخلية وأية اقتراحات لتعزيز فعالية وكفاية تلك الإجراءات"]
[null,34,"هل يوجد لديكم أية ملاحظات أخرى ترغبون بإضافتها؟"]
[null,null,"الملاحظات (في حال كانت الإجابة \"نعم\"): "]

{"sheet":"Sheet2","index":1,"n_rows":3,"n_cols":2,"rows_kept":3,"cut":false,"hidden":true,"merged":[]}
[]
[null,"نعم"]
[null,"لا"]